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2022年基金法律法规习题:基金监管的基本原则
考试吧 2022-06-09 08:15:26 评论(0)条

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  1、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。

  A. 法律

  B. 部门规章

  C. 规范性文件

  D. 自律规则

  参考答案:D

  参考解析:我国基金监管活动中所依据的自律规则主要包括:《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

  2、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。

  A. 独立性

  B. 合法性

  C. 权威性

  D. 公开性

  参考答案:C

  参考解析:高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

  3、下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现和保障。

  A. “三公”原则

  B. 审慎监管原则

  C. 适度监管原则

  D. 依法监管原则

  参考答案:D

  参考解析:基金监管的基本原则有六个,分别是:保障投资人利益原则,适度监管原则,高效监管原则,依法监管原则,审慎监管原则,公开、公平、公正监管原则。其中,依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

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