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2022年基金法律法规习题:基金监管的概念和特征
考试吧 2022-06-09 08:14:26 评论(0)条

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  1、狭义的基金监管,一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  A. 社会力量

  B. 基金机构内部监督部门

  C. 基金行业自律组织

  D. 有法定监管权的政府机构

  参考答案:D

  参考解析:狭义的基金监管,一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  2、行政监管的监管时间为( )。

  A. 市场进入时

  B. 市场活动期间

  C. 市场退出时

  D. 基金机构从设立直至终止的全过程

  参考答案:D

  参考解析:行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

  3、( )属于狭义的基金监管。

  A. 基金行业自律

  B. 基金机构内控

  C. 社会力量监督

  D. 行政监管

  参考答案:D

  参考解析:本书采用狭义的基金监管概念,即基金监管专指行政监管;相应地,基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理,分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。

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