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2022年基金法律法规习题:证券投资基金的参与主体
考试吧 2022-04-21 12:42:16 评论(0)条

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  1、( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。

  A. 律师事务所

  B. 基金托管人

  C. 基金代理销售机构

  D. 会计师事务所

  参考答案:B

  参考解析:根据《证券投资基金法》规定,为了保证基金资产的安全,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  2、下列关于证券交易所的描述,错误的是( )。

  A. 证券交易所是基金的自律管理机构

  B. 证券交易所以营利为目的

  C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

  D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

  参考答案:B

  参考解析:我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

  3、我国上海、深圳证券交易所属于( )。

  A. 基金自律管理机构

  B. 基金监管机构

  C. 基金投资顾问机构

  D. 基金销售机构

  参考答案:A

  参考解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

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