2021年7月《发布证券研究报告业务》真题

　　1.【题干】属于公司财务弹性分析的指标有()

　　I.主营业务现金比率

　　II.现金满足投资比率

　　III现金股利保障倍数

　　IV.全部资产现金回收率

　　【选项】

　　A.I、III

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　【答案】：C

　　2.【题干】美国主要债券评级机构包括()

　　I.穆迪

　　II.标准普尔

　　II.惠誉国际

　　IV.大公国际

　　【选项】

　　A.I、IV

　　B. II、II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　【答案】：C

　　3.【题干】假设检验的类别()

　　I.同侧检验

　　II.多侧检验

　　III.参数假设检验

　　IV.非参数假设检验

　　【选项】

　　A II、III

　　B.I、II

　　C.II、IV

　　D.II、 IV

　　【答案】：C

　　4.【题干】下列关于股指期货交易的说法，正确的有()

　　I、通过股指期货进行套期保值规避系统性风险

　　II、通过股指期货进行套期保值规避非系统性风险

　　III、通过股指期货进行期现套利，仍然存在市场风险

　　IV、通过股指期货进行期现套利，存在信用风险

　　【选项】

　　A.II、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】：C

　　5.【题干】实施集中战略的风险有()

　　I.削弱了服务于少数目标群体企业的成本优势和差异化优势

　　II.战略目标群体和整个市场期望的产品或服务的差异逐渐缩小

　　III.竞争对手在战略目标领域内部发现了细分市场，在实施集中战略方面比企业更胜一筹

　　IV.技术变化会使竞争对手的成本优势和差异化优势失去效用

　　【选项】

　　A.II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.I、III

　　【答案】：C

　　6.【题干】下列文件中，不属于我国产业政策范畴的是()

　　【选项】

　　A.《石油工业法》

　　B.《90年代国家产业政策纲要》

　　C.《外商投资产业指导目录》

　　D.《90年 代中国农业发展纲要》

　　【答案】：A

　　7.【题干】今年年初，分析师预测某公司今后2年内(含今年股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%并将保持下去，已知该公司，上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果股利免征所得税，那么今年初该公司股票的内在价值最按近()。

　　【选项】

　　A.220.17元

　　B.212.17元

　　C.216.17元

　　D.218.06元

　　【答案】：D

　　8.【题干】下列关于规范的股权机构含义的说法，正确的有()

　　Ⅰ.流通股股权适度集中，充分发挥机构投资者在公司治理中的积极作用

　　Ⅱ.股权的流通性

　　Ⅲ.相关利益者的共同治理

　　Ⅳ.股权高度分散

　　【选项】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　9.【题干】产生时间序列的构成要素包括()

　　Ⅰ.长期趋势

　　Ⅱ.季节变动

　　Ⅱ.循环变动

　　Ⅳ.规则变动

　　【选项】

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　10.【题干】离散型随机变量分布函数图形的特点包括()。

　　Ⅰ.阶梯型

　　Ⅱ.连续直线型

　　Ⅲ.仅在其可能取值处有跳跃

　　Ⅳ.跳跃值为此随机变量在该处取值的概率

　　【选项】

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　2021年7月《证券投资顾问业务》真题

　　1、【题干】从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于()

　　【选项】

　　A.维持期

　　B.高原期

　　C.退休期

　　D.稳定期

　　【答案】：B

　　【考点】个人理财生命周期

　　【章节】第二章第一节熟悉

　　2、【题干】在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的()

　　【选项】

　　A.一条曲线

　　B.一条直线

　　C.无限区域

　　D.有限区域

　　【答案】：C

　　【考点】可行域

　　【章节】第二章第三节

　　3、【题干】证券公司的个人客户的需求主要是()

　　【选项】

　　A.投资性需求

　　B.消费性需求

　　C.经营性需求

　　D.储蓄性需求

　　【答案】：A

　　【考点】客户证券投资需求

　　【章节】第三章第四节熟悉

　　4.【题干】证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。

　　【选项】

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.营业场所

　　D.公共场所

　　【答案】：C

　　5.【题干】某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为()元。

　　【选项】

　　A.26400

　　B.60000

　　C.45600

　　D.40800

　　【答案】：D

　　6.【题干】某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为()

　　【选项】

　　A.10.0

　　B.8.6

　　C.8.2

　　D.9.1

　　【答案】：A

　　【考点】久期饭呢西

　　【章节】第五章第二节掌握

　　7.【题干】下列信息中属于客户的定量信息的是()

　　【选项】

　　A.健康状况

　　B.金钱观

　　C.收入与支出

　　D.风险特征

　　【答案】：C

　　【考点】客户信息-定量信息

　　【章节】第十三章第一节熟悉

　　8.【题干】下列各项中，不属于心里账户效应的是()

　　【选项】

　　A.赌场资金效应

　　B.晕轮效应

　　C.沉没成本效应

　　D.成本与损失的不等价

　　【答案】：B

　　【考点】心理账户

　　【章节】第二章第五节熟悉

　　9.【题干】不属于影响客户投资风险承受能力的因素是()

　　【选项】

　　A.理财产品的选择

　　B.理财目标的弹性

　　C.资金的投资期限

　　D.年龄

　　【答案】：A

　　【考点】客户风险承受能力的影响因素

　　【章节】第三章第三节了解

　　10.【题干】收集客户信息的间接渠道是()

　　【选项】

　　A.在营销活动中获取客户信息

　　B.在服务过程中获取客户信息

　　C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息

　　D.在终端收集客户信息

　　【答案】：C

　　2021年7月《证券市场基本法律法规》真题

　　1.【题干】根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司( )参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

　　【选项】

　　A.董事会及经理层

　　B.经理层及全体员工

　　C.公司高级管理人员

　　D.董事会、经理层以及全体员工共同

　　【答案】：D

　　2.【题干】下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是( )。

　　【选项】

　　A.有利于维护基金财产的独立性

　　B.有利于保障基金财产的安全

　　C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　D.有利于保护基金管理人的合法权益

　　【答案】：D

　　3.【题干】下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。

　　Ⅰ 订单设计与修改

　　Ⅱ 回转交易

　　Ⅲ T+1交收制度

　　Ⅳ 额度控制

　　【选项】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】：C

　　4.【题干】关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ 证券金融公司自有证券

　　Ⅱ 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

　　Ⅲ 证券金融公司通过转融通担保证券账户接有的证券

　　Ⅳ 证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

　　【选项】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：D

　　5.【题干】下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有( )。

　　Ⅰ 另类子公司可以从事投资业务之外的业务

　　Ⅱ 另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权

　　Ⅲ 另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分

　　Ⅳ 另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

　　【选项】

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：B

　　2021年7月《投资银行业务》真题

　　1、【题干】某注册会计师在首次公开发行审计业务中拟向银行函证，根据《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》，下列说法正确的是()。

　　【选项】

　　A.在采用纸质方式回函的情况下，银行业金融机构原则上应当在银行询证函原件上确认、填写相关信息并签章

　　B.银行业金融机构应当收到符合规定的询证函之日起7个工作日内，按照要求将回函直接回复会计师事务所或交付该注册会计师

　　C.如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函，应当立即通知会计师事务所及该注册会计师，以保证回函效率

　　D.银行业金融机构可拒绝该注册会计师提出的提供资金池等创新业务相关信息的要求

　　【答案】：A

　　2、【题干】根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限的说法，正确的是()。

　　【选项】

　　A.原则上不得少于5年

　　B.原则上不得少于4年

　　C.原则上不得少于3年

　　D.原则上不得少于2年

　　【答案】：C

　　3、【题干】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，公司债券受托管理事务报告必须涵盖的内容不包括()。

　　【选项】

　　A.债券信用评级发生变化

　　B.发行人年度股东大会召开的情况

　　C.发行人募集资金使用及专项账户运作

　　D.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况

　　【答案】：B

　　4、【题干】以下税种产生的税收收入，全部属于中央政府固定收入的是()。

　　【选项】

　　A.企业所得税

　　B.消费税

　　C.车船税

　　D.印花税

　　E.个人所得税

　　【答案】：B

　　5、【题干】某公司的可转换债券，面值为100元，转换价格为50元，当前市场价格为90元，其标的股票当前的市场价格为60元，该债券转换平价是：

　　【选项】

　　A.30元

　　B.90元

　　C.100元

　　D.60元

　　E.45元

　　【答案】：E

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