1、企业风险管理的基本框架不包括( )。

　　A.内部环境

　　B.目标设定

　　C.事项识别

　　D.监管审核

　　【答案】：D

　　2、基金销售机构应当参考如下哪些( )因素以确定普通投资者的风险承受能力?

　　Ⅰ.收入来源

　　Ⅱ.债务

　　Ⅲ.投资知识和经验

　　Ⅳ.财务状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：B

　　3、私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金,应当设置的确认程序包括( )。

　　Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式

　　Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息

　　Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】：D

　　4、基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括( )。

　　A.代销机构经营管理情况

　　B.信息管理平台建设情况

　　C.销售人员持证情况

　　D.基金托管情况

　　【答案】：D

　　5、关于ETF基金上市交易，以下表述正确的是( )。

　　A.买入申报数量最低为100份，超过100份的部分由基金合同约定，一般为10份的整数倍

　　B.买入申报数量为100份或其整数倍

　　C.最小买入单位一般为50万份或100万份

　　D.ETF基金采取金额申购的原则

　　【答案】：B

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