1、基金管理公司治理的根本点和出发点是( )。

　　A.员工利益与公司利益的统一

　　B.股东间的相互制约与平衡

　　C.股东会、董事会和监事会的协同

　　D.基金份额持有人利益优先

　　【答案】：D

　　2、针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核，主要体现了基金公司风险管理的( )原则。

　　A.全面性

　　B.定性和定量相结合

　　C.最高性

　　D.独立性

　　【答案】：B

　　3、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到∶“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险。”;投资经理B补充道∶“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是( )。

　　A.两者均正确

　　B.A经理的说法错误，B经理的说法正确

　　C.A经理的说法正确，B经理的说法错误

　　D.两者均不正确

　　【答案】：B

　　4、某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是( )。

　　A.该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率

　　B.该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用

　　C.该分工跳转可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定

　　D.该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量

　　【答案】：B

　　5、关于私募基金管理人的登记，以下说法错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料

　　B.私募基金管理人完成登记手续后，仍需要定期更新基本信息

　　C.私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能执行在线调查

　　D.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证

　　【答案】：C

　　6、《证券投资基金法》属于( )。

　　A.国家法律

　　B.自律性规则

　　C.规范性文件

　　D.部门规章

　　【答案】：A

　　7、关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括( )。

　　A.基金投资授权额制度

　　B.建立研究与投资的业务交流制度

　　C.建立研究报告质量评价体系

　　D.建立投资对象备选库制度

　　【答案】：A

　　8、基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。

　　A.基金公司员工

　　B.基金公司股东

　　C.基金公司

　　D.基金份额持有人

　　【答案】：D

　　9、关于基金宣传推介材料，以下表述正确的是( )。

　　A.应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书

　　B.应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书

　　C.应该由基金公司管察长检查并出具合规意见书

　　D.应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书

　　【答案】：B

　　10、根据《证券法》的规定，中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日，案情复杂的，可以延长( )个交易日。

　　A.15，15

　　B.60，60

　　C.7，7

　　D.30，30

　　【答案】：A

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