1.目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是()

　　A.中国证券登记结算公司

　　B. 上海、深圳证券交易所

　　C.中央国债登记结算公司

　　D. 上海清算所

　　【答案】：A

　　2.关于保险资金投资表述错误的是()。

　　A. 通常寿险公司的投资期限比财险的投资期限长

　　B.财产险通常投资于低风险资产

　　C.保险资产的主要来源是保费收入

　　D.保险资金投资范围不包括不动产

　　【答案】：D

　　3.关于反摊薄条款，说法正确的是()。

　　Ⅰ.反摊簿条款本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资价格比前轮高时，前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变

　　Ⅱ.反摊簿条款可以保护前轮投资者的利益

　　Ⅲ.反摊簿条款在创业投资基金的运作中更为多见

　　Ⅳ.反摊簿条款保护方式通常为两种：完全棘轮和加权平均，后者比前者更大限度地保护投资者

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】：D

　　4.关于期货合约,以下表述错误的是()

　　A.盯市制度对保证期货合约的履行非常重要

　　B.期货合约是非标准化合约

　　C.投机者是期货市场的重要组成部分

　　D. 金融期货合约的交割大多采用现金结算

　　【答案】：B

　　5.关于股权投资基金运作，以下表述错误的是()。

　　A.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标

　　B.投资范围通常依据投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定

　　C. 基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示

　　D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定

　　【答案】：C

　　6.在我国，股权投资基金的合同当事人包括( )。

　　A. 基金份额持有人、基金管理人

　　B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

　　C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

　　D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

　　【答案】：D

　　7.股权投资基金的参与主体为( )

　　Ⅰ、基金投资者

　　Ⅱ、基金管理人

　　Ⅲ、基金服务机构

　　Ⅳ、监管机构

　　V、行业自律组织

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　【答案】：B

　　8.以下关于最大回撤的说法,正确的是()

　　A. 比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间

　　B.最大回撤无法衡量损失的大小

　　C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险及下行风险的控制能力

　　D.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

　　【答案】：A

　　9.关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是()。

　　A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况

　　B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息

　　C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同

　　D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告

　　【答案】：A

　　10.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国股权投资基金协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证监会

　　【答案】：C

　　11.关于沪港通开通的意义,以下表述错误的是()

　　A.完善了国内资本市场

　　B.推动人民币跨境资本流动

　　C.维护人民币和港币之间的汇率稳定

　　D.构建良好的人民币回流机制

　　【答案】：C

　　12.以下选项中,不属于投资组合管理中规划阶段内容的是()。

　　A.确定并量化投资者的投资目标和投资限制

　　B. 监控和再平衡

　　C.制定投资政策说明书

　　D.建立战略资产配置

　　【答案】：B

　　13.下列关于个人投资者的表述错误的是()

　　A.投资需求主要由个人需求决定,和个人家庭状况没有关系

　　B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分

　　C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响

　　D.个人投资者的家庭负担越重,投资者越偏向稳健投资策略

　　【答案】：A

　　14.下列股票估值方法不属于相对估值法的是()。

　　A.市盈率模型

　　B. 经济附加值模型

　　C. 企业价值倍数

　　D.市销率模型

　　【答案】：B

　　15.关于项目跟踪与监控的常用指标，不属于财务指标的是( )

　　A.资产负债表重大改变

　　B.财务亏损情况

　　C.市场占有率

　　D.流动比率分析

　　【答案】：C

　　16.关于利率互换和货币互换的描述,正确的是()

　　A.货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率

　　B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流

　　C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率

　　D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利,而没有货币交换的义务

　　【答案】：B

　　17.投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括( )

　　A.规范管理

　　B. 全面预算

　　C.降低成本

　　D.风险管理

　　【答案】：C

　　18.某基金经理下达交易指令,以 35 元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为 38 元/股,那么交易员将采取以下哪种方式(

　　A.以 35 元/股卖出该股票

　　B.反馈给基金经理,重新下达交易指令

　　C.放弃此次交易操作

　　D.以 38 元/股卖出该股票

　　【答案】：D

　　19.某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为 40，000 元，综合贬值为 5，000 元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为()。

　　A.87.5%

　　B.78.5%

　　C.13.5%

　　D.12.5%

　　【答案】：A

　　20.股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。

　　A. 基金保管机构

　　B. 基金销售机构

　　C.律师事务所

　　D.以上都是

　　【答案】：D

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