1.多选题
上市公司的定期报告包括( )。
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、上市公告书
【答案】ABC
【解析】
定期报告是上市公司和公司债券上市交易的公司进行持续信息披露的主要形式之一，包括年度报告、中期报告和季度报告。
2.多选题
依据《非上市公众公司办法》，非上市公众公司应当履行强制信息披露义务。信息披露文件主要包括( )。
A、公开转让说明书
B、定向转让说明书
C、定期报告
D、临时报告
【答案】ABCD
【解析】
依据《非上市公众公司办法》，非上市公众公司应当履行强制信息披露义务。信息披露文件主要包括公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书、发行情况报告书、定期报告和临时报告等。
3.多选题
根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括( )。
A、公司经营方针和经营范围发生重大变化
B、重大投资行为和重大购置财产的决定
C、持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D、1/10以上的监事发生变动
【答案】ABC
【解析】
公司的董事，1/3以上的监事，或者经理发生变动，属于上市公司的重大事件，应发布临时报告。
4.多选题
虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止交易的，投资人实际损失包括( )。
A、全部交易的佣金
B、投资差额损失
C、投资差额损失的印花税
D、全部交易的印花税
【答案】BC
【解析】
根据规定，投资人实际损失包括：投资差额损失;“投资差额损失部分”的佣金和印花税。
5.单选题
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。
A、持有甲公司4%股权的股东张某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事李某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B、乙公司经研究认为甲公司业务调整后市场预期不佳，在甲公司公布年报前卖出了甲公司4%的股权
C、甲公司监事刘某在对公司年度报告进行核查时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，告知其妻在年报公布前买入了本公司股票1万股
D、因甲公司涉嫌走私，对甲公司办公电话进行监听的警察吴某，通过监听获悉中国证监会将对甲公司的证券违法行为立案调查，在该消息公告前卖出了其持有的甲公司股票
【答案】CD
【解析】
选项A中的股权转让行为不构成内幕信息。选项B自己研究，属于合法途径获取。选项CD属于内幕交易行为。
6.单选题
某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )。
A、合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B、合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C、不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D、不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
【答案】C
【解析】
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”的禁止交易行为。
7.单选题
甲为乙上市公司董事，并持有乙公司股票10万股。2013年3月1日和3月8日，甲以每股25元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2万股和3万股。2013年9月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票5万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是( )。
A、20万元
B、30万元
C、50万元
D、75万元
【答案】B
【解析】
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
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