1、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证务经营机构，属于( )的系统内转管。
A.场外到场内
B.场内到场外
C.场内到场内
D.场外到场外
参考答案：C
参考解析：
【考点】LOF份额转托管
【章节】第十六章 第二节
解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外).LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。
2、关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是( )。
A.督察长对风险管理的有效性承担最终责任
B.风险管理职能部门门对风险管理的有效性承担最终责任
C.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
D.管理层对风险管理的有效性承担最终责任
参考答案：C
参考解析：
【考点】风险管理的组织架构
【章节】第二十四章 第三节
解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任，公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。
3、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A.次2个交易日
B.当日
C.次1个交易日
D.下1个节假日前
参考答案：C
参考解析：
【考点】ETF的信息披露
【章节】第二十章 第五节
解析：ETF信息披露时间，交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
4、关于基金公司内部控制大纲涉及的内容，以下正确的是()。
I.明确内控目标和内控原则
II.明确控制环境和信息与沟通
III.明确内部控制监督
A.I、II
B.II
C.I、II、III
D.I、III
参考答案：C
参考解析：
【考点】内部控制大纲
【章节】第二十五章 第三节
参考解析：本题考查内部控制大纲的内容。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标内控原则、控制环境、内控措施等内容。此外，还应包括风险评估、信息与沟通、内部控制监督和附则这几个部分。故本题选C选项。
5、关于指数基金，以下表述正确的是()。
A.指数基金就是指按照某种按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券
B.ETF联接基金是一种指数基金
C.ETF基金是一种特殊的指数基金
D.指数基金不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现
参考答案：B
参考解析：
【考点】ETF基金的概念
【章节】第三章 第一节
解析：交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指，将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF)，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。
6、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()
I员工的诚信、道德价值和胜任能力
II管理层的理念和经验风格
III管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式
IV董事会给予的关注和指导
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.II.IV
参考答案：C
参考解析：
【考点】企业风险管理基本框架
【章节】第二十五章 第一节
解析：基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。
7、()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
契约型基金
开放式基金
公司型基金
封闭式基金
参考答案：D
参考解析：
【考点】封闭式基金的概念
【章节】第二章 第三节
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
8、目前，我国基金代销机构包括()。
l.商业银行、证券公司
Il.期货公司、保险机构
III.证券投资咨询机构、独立基金销售机构
IV.信托公司、资产管理机构
A.I.III
B.I.II
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
参考答案：C
参考解析：
【考点】代销机构的概念
【章节】第二十一章 第二节
解析：代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
9、下列投资人中， 不符合私募基金合格投资者条件的是( )
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.社会保险基金、企业年金等养老基金
C.净资产500万元的有限责任公司
D.慈善基金等社会公益基金
参考答案：C
参考解析：
【考点】私募基金合格投资者的范围
【章节】第一章 第三节
解析：合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。 下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。所以C不符合。
10、一 只QDII基金拟投资美国政府债券，委托美国一家托管人对资金进行托管，对于该基金合同的信息披露，以下说法错误的是()
A.应当披露托管人名称和办公地址
B.应当披露托营人最近一个季度实收资本、托管资产规模和信用等级
C.应当披露托管人主要负责人的教育背景、 从业经历
D. 应当披露托营人的成立时间和法定代表人
参考答案：B
参考解析：
【考点】基金合同、招募说明书中的特殊披露要求
【章节】第二十章 第五节
解析：基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等，所以选B.
11、以下基金持有人大会的审议事项中， 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方能作出决议的事项是()
A.提高股票最低持仓比例限制
B.洞整可投债券的评级标准
C.提前终止基金合同
D. 将股指期货加入基金的投资范围，并相应地增加投资策略描述
参考答案：C
参考解析：
【考点】基金份额持有人大会的决议规则
【章节】第四章 第四节
解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
12、关于指数基金， 以下表述错误的是()。
A. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。
B. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数
C. ETF联接基金是一种特殊的指数基金
D. ETF基金是一种特殊的指数基金
参考答案：C
参考解析：
【考点】ETF的概念
【章节】第三章 第一节
解析：交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指，将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF)，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。
13、关于公开募集证券投资基金募集的相关要求 ，以下表述正确的是()。
Ⅰ基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
Ⅱ中国证监会成当自受理公开募集基全的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人
Ⅲ基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件
Ⅳ基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：
【考点】公募基金的发售条件
【章节】第四章 第四节
解析：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告，所以选D。
14、关于封闭式基金，以下表述正确的是()。
A.基金份额净值与基金二级市场价格一致
B.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
C.基金份额在合同期限内固定不变
D.基金份额净值固定不变
参考答案：C
参考解析：
【考点】封闭式基金与开放式基金的区别
【章节】第二章 第三节
解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减.
15、关于基金销售费用， 以下表述正确的是().
A.对于不同的投资人，基金销售机构可以在基金招募说明书中载明和公告之外，采用不同的费率
B.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支
C.基金销售机构可以和基金管理人协议约定，按照交易量提取一定的客户维护费
D.基金中期报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额
参考答案：C
参考解析：
【考点】基金销售费用具体规范
【章节】第二十二章 第三节
解析：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
16、以下需要基金托管人出具托管人报告的是()。
I 月度报告
II季度报告
Ⅲ半年度报告
IV年度报告
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、IV
参考答案：C
参考解析：
【考点】基金托管人的信息披露义务
【章节】第二十章 第二节
解析:在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。
17、一般情况下，投资者T日转托管基金份额申请成功后，可于()起赎回该部分基金份额。
A.T+1日
B.T日
C.T+2日
D.T+3日
参考答案：C
参考解析：
【考点】基金份额转托管
【章节】第十六章 第二节
解析：基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。
18、某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不符合规定的是()。
A.对私募基金进行风险提示
B.对投资者的金融资产证明进行审查
C.宣讲私募基金公司最近3个月良好的投资业绩
D.对身份证已经过期的客户拒绝期新的申购
答案：C
参考答案：C
参考解析：
【考点】私募基金推介禁止行为
【章节】第二十二章 第六节
解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
19、基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容()
I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II.对基金产品的风险等级进行设置
III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价
IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.II.III.IV
B.II.III
C.I.II.III.IV
D.I.II.III
参考答案：C
参考解析：
【考点】基金销售适用性监管
【章节】第四章 第四节
解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
20、2019年某地证监局检查发现某基金销售机构，在2016年10月的宣传推介资料“五维模型教您挑选优质基金”上有排名靠前，选债能力，风控能力在同类基金中名列前茅,欲购"排名居全市场产品前三分之一，抗跌能力强”等字样，在适当性管理方面，公司未对超过2年的合格投资者重新认定且向该类投资者提供了宣传推介服务，这些发现的情况中，该基金销售机构的行为合规的是()
A.将不同基金进行行业业绩比较
B.根据2年及2年前的合格投资者认定结果向客户进行产品推介
C.片面强调集中营销时间限制
D.在有足够证据支持的情况下，使用“名列前茅”等表述
参考答案：C
参考解析：
【考点】对基金宣传推介材料的监管
【章节】第四章 第四节
解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的证券投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构， 或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)中国证监会规定的其他情形。
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